月1日，广东证监局发布公告表示，经查，湘财证券广州大道北证券营业部存在个别员工在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等问题。
同时，王蓉杰在湘财证券广州大道北证券营业部任职期间，存在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等行为。
广东证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对湘财证券广州大道北证券营业部和王蓉杰采取出具警示函的行政监管措施。
